Verhoogd risico na screening rechtspersoon

Als uit de automatische screening van een rechtspersoon blijkt dat er sprake is van een verhoogd risico, geeft het screeningssysteem een tussentijdse risicomelding af. Daarop start de Dienst Justis een onderzoek.

Onderzoek naar verhoogd risico rechtspersoon

Op basis van onderzoek door de Dienst Justis wordt beoordeeld of er daadwerkelijk sprake is van een verhoogd risico. Wanneer uit dit onderzoek geen verhoogd risico blijkt, wordt het dossier 1 maand na afronding van het onderzoek verwijderd.

Risicomelding

Als de Dienst Justis na verder onderzoek van een rechtspersoon wel een verhoogd risico vaststelt, geeft de dienst een risicomelding af aan de instantie die verantwoordelijk is voor het tegengaan van dit risico.

Instanties die een risicomelding kunnen ontvangen zijn:

• Openbaar Ministerie;
• Belastingdienst;
• De Nederlandsche Bank;
• Autoriteit Financiële Markten (AFM);
• Politie;
• Fiscal inlichtingen- en opsporingsdienst-Economische Controledienst (FIOD-ECD);
• Inspectie SZW (voorheen SIOD)

De instanties die de risicomelding van de Dienst Justis ontvangen, moeten de gegevens 2 jaar na afronding van hun onderzoek verwijderen.

Voorbeeld verhoogd risico

Mevrouw B. richt Klus bv op. Zij schrijft haar Besloten Vennootschap (bv) in het handelsregister in en geeft aan directeur en enig aandeelhouder te zijn. Dienst Justis ontvangt het signaal van de oprichting en voert automatisch een eerste controle uit.

Uit de automatische patroonherkenning blijkt dat mevrouw B. nooit failliet is geweest en ook geen strafblad heeft. Maar, dat ze wel getrouwd is met de heer H. De heer H. heeft een strafblad voor oplichting en was bestuurder van een bv die tijdens zijn bestuurstijd failliet ging. Daarnaast is de heer H. bestuurder van Bouw bv. Deze bv is door mevrouw B. opgericht waarna ze haar aandelen heeft doorverkocht aan de heer H. die ook bestuurder werd.

Door de relatie van mevrouw B. met de heer H. zijn er voldoende risico-indicatoren om een nader onderzoek uit te voeren. Een medewerker van Dienst Justis raadpleegt hiervoor handmatig relevante bronnen. Het blijkt dat de heer H. is veroordeeld omdat hij oplichting heeft gepleegd binnen een eerder bouwbedrijf. Ook komt uit de faillissementsverslagen naar voren dat de curator dacht dat de heer H. onbehoorlijk heeft bestuurd. Verder heeft Bouw bv grote belastingschulden.

De medewerker van Dienst Justis vermoedt dat mevrouw B. Klus bv in de toekomst ook overdraagt aan de heer H. en dat hij zijn activiteiten in deze nieuwe bv wil voortzetten. Het risico bestaat dat de heer H. zijn huidige bv (Bouw bv) failliet wil laten gaan en op die manier faillissementsfraude pleegt. Dit verhoogde risico meldt de medewerker aan de juiste toezichthoudende instanties en opsporingsdiensten.

Risicomelding op verzoek

Naast de automatische screening op vastgestelde momenten in de levensloop van een rechtspersoon, kunnen handhavende en/of toezichthoudende instanties ook een ‘risicomelding op verzoek’ doen, bijvoorbeeld bij zaken waar zij al onderzoek naar doen.

Omdat de Dienst Justis kijkt naar de natuurlijke personen binnen de rechtspersoon en naar andere bij de rechtspersoon betrokken personen en bedrijven, kan dat aanvullende informatie voor het onderzoek opleveren. De Dienst Justis kan dan relevante informatie over een rechtspersoon uit het Nieuwe Handelsregister en het Centraal Insolventieregister (bronnen van de Dienst Justis) op verzoek beschikbaar stellen.

Voorbeelden van informatieverzoeken

• De Fiscale inlichtingen- en opsporingsdienst-Economische Controledienst (FIOD-ECD) onderzoekt de Besloten Vennootschap (bv) A. Bij een inval heeft de FIOD-ECD documenten in beslag genomen waarop de heer B. voorkomt. Het verband tussen de B.V. en heer B. is niet duidelijk. In dit geval kan Dienst Justis een analyse uitvoeren.
• Het Openbaar Ministerie (OM) wil B.V. Y. vervolgen omdat er geen omzetbelasting betaald is. De tenlastelegging is echter niet heel sterk en het OM vraagt zich af of B.V. Y . misschien meer te verwijten valt. Het OM vraagt Dienst Justis een risicoanalyse uit te voeren en daarvan melding te doen. Uit de risicomelding op verzoek komt naar voren dat B.V. Y. grote hoeveelheden onroerend goed op naam heeft staan zonder dat duidelijk is hoe dit is gefinancierd. De officier van justitie van het OM besluit (na onderzoek) de tenlastelegging uit te breiden met witwassen.

Delen op: Twitter, Hyves, Facebook of LinkedIn