Hoe beoordeel ik het risico van een transactie in strategische goederen?

Als u in strategische goederen handelt, moet u de risico’s van de transactie beoordelen. Deze beoordeling is nodig voor de aanvraag van vergunningen. En u voorkomt hiermee dat de goederen voor ongewenste doeleinden worden gebruikt.

Risico transactie beoordelen

Exporteurs en tussenhandelaren moeten transacties beoordelen. Dit is belangrijk voor een effectief exportcontrolesysteem. Dit staat in de Europese verordening over dual-usegoederen.
U beoordeelt de risico’s van transacties met een transactiescreening. Dit heet ook wel het zorgvuldigheids- of due-dilligencebeginsel. Bij de screening beantwoordt u vragen zoals:

• Wie is de ontvanger?
• Wie is de eindgebruiker?
• Is er informatie te vinden over de ontvanger en/of eindgebruiker in openbare bronnen?
• Is de klant bereid om meer te betalen dan normaal voor de goederen?
• Zijn de strategische goederen geheel of gedeeltelijk bestemd voor militair eindgebruik?

Op de website van het Wassenaar Arrangement staat een uitgebreide lijst met vragen (Engels). Gebruik deze lijst voor uw transactiescreening.

Screening nodig voor aanvraag vergunning uitvoer strategische goederen

Voor de uitvoer van strategische goederen vraagt u een vergunning aan bij de Centrale Dienst voor In- en Uitvoer (CDIU). In sommige gevallen geldt dit ook voor de overdracht en doorvoer van strategische goederen.
Om de aanvraag te behandelen heeft de CDIU informatie nodig uit uw transactiescreening. Het CDIU beoordeelt uw aanvraag op onder andere:

• internationale verplichtingen en verbintenissen;
• sancties;
• nationaal, buitenlands en veiligheidsbeleid, waaronder mensenrechten;
• overwegingen met betrekking tot het voorgenomen eindgebruik. En het risico op omleiding van uw export.